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溫州市龍灣區人民政府關于印發龍灣區政府產業基金管理辦法的通知
發布日期:2018-01-19 15:27:14瀏覽次數: 來源:區府辦 字體:[ ]

各街道辦事處,區政府各工作部門,市派駐各工作單位:

《龍灣區政府產業基金管理辦法》已經區政府常務會議審議通過,現印發給你們,請認真遵照執行。

 

溫州市龍灣區人民政府

                         2018年1月18日

(此件公開發布)

 

龍灣區政府產業基金管理辦法

 

第一章  總 則

 

   第一條  為規范和加強龍灣區政府產業基金的管理與運作,根據《浙江省人民政府關于創新財政支持經濟發展方式加快設立政府產業基金的意見》(浙政發〔2015〕11號)和《浙江省財政廳關于規范政府產業基金運作與管理的指導意見》(浙財企〔2015〕70號)精神,特制定本辦法。

第二條  區政府產業基金按照“政府引導、市場運作、分類管理、防范風險”的原則進行管理,其設立宗旨是發揮財政資金的杠桿作用,實現政府主導與市場化運作的有效結合,引導金融資本和社會資本投入實體經濟,推動全區創業創新和產業轉型升級。

第三條  區政府產業基金規模初定為5億元人民幣(其中一期規模為2億元人民幣),由區財政統籌安排。資金來源為經過清理調整的競爭性領域財政專項資金、盤活的財政存量資金、公共財政預算安排資金、上級省市產業資金和基金投資收益等。今后視地方財力及基金績效情況,經區政府批準后可以逐步擴大規模。

 

第二章  組織架構和部門職責

 

第四條  區政府產業基金構建“1+1+N”的組織架構,即設立“1個基金管理委員會(下稱基金管委會)、1個基金法人機構(代區財政履行出資人職責)、N個子基金及運營機構”三個層次。根據基金實際運作需要,可在基金管委會下增設投資決策委員會、聘請托管銀行。

第五條  基金管委會由區政府主要領導為主任,分管副區長為副主任,區監察、發改、經信(商務)、科技、財政(國資)、農林、文化、審計、旅游、服務業、招商、金融等相關部門負責人為成員。基金管委會負責基金的政策指導、統籌協調、監督管理以及子基金設立、直接投資、跟進投資、投資決策委員會成員任免等重大事項決策工作。

基金管委會下設辦公室,負責管委會日常事務。辦公室設在區財政局,履行以下職責:

1.制定有關規章制度及年度資金安排計劃并提交管委會審議;

2.提請、組織召開管委會會議及投資決策委員會會議;

3.定期向管委會報告產業基金運行情況和重大投資、決策事項;

4.對基金法人機構進行年度考核評價。

第六條  投資決策委員會主要負責參與直接投資與跟進投資項目的表決,派員參加子基金合伙人會議、投資決策會議、股東會、董事會等會議,作為出資人代表參與子基金各項決策。投資決策委員會成員不少于5人,各成員應當具有豐富的專業工作經驗,在本行業具有較高的認知度。成員由各行業主管部門負責篩選并向基金管委會推薦,由基金管委會審核通過后進行任命。

第七條  基金法人機構由龍灣區金融控股有限公司(下稱金控公司)作為“母基金管理公司”,代區財政履行出資人職責,其涉及政府產業基金工作的考核和監管由基金管委會負責。基金法人機構主要履行以下職責:

1.負責政府產業基金管理,履行對子基金出資職責;

2.負責收集和匯總基金投資合作意向并進行篩選,通過公開方式選配子基金運營機構;

3.開展對擬投資合作項目盡職調查、入股談判、擬定章程或合伙協議、投后管理、基金退出等專業化運作;

4.定期向基金管委會辦公室報送基金運作情況;

5.執行管委會決議。

第八條  子基金應依照《合伙企業法》有關規定,采用有限合伙制(GP/LP)方式設立。基金運營機構擔任有限合伙企業中的普通合伙人(GP)角色。子基金合伙協議中應約定由基金運營機構負責子基金的具體投資和運營管理,并包含以下主要職責:

1.負責募集社會資本;

2.負責收集投資合作意向;

3.按照基金投資計劃對擬投資合作項目進行盡職調查、入股談判;

4.擬定投資對象公司的章程或合作協議、投后管理、基金退出等專業化運作;

5.定期向基金法人機構報送基金運作情況。

第九條  各行業主管部門應研究提出相關領域基金投資信息和需求,落實行業監管和項目對接服務,每半年向管委會辦公室推薦本行業的投資對象名單。

 

第三章   投資方向和投資原則

 

第十條  政府產業基金應圍繞區委、區政府經濟發展戰略、重點投向本區重點投資項目,提升傳統產業,培育新興產業,特別是節能環保、新興信息、生物、健康、高端裝備及智能制造、新能源、新材料、新能源汽車等新興產業、旅游業和農業農村發展項目,扶持培育更多成長型、科技型企業更快更好地發展。不得投向高污染、高能耗、落后產能等國家和省限制行業。

第十一條  區政府產業基金可與上級政府資金及社會資本合作設立具有行業特征的科技產業基金、信息產業基金、新能源產業基金、農業產業基金、生物健康產業基金、新材料產業基金、文化旅游產業基金等子基金,也可以針對特定階段或投資方向設立天使基金、種子基金、創投基金、區域基金、定向基金、并購基金等。母基金在子基金中所占投資比例不得高于社會資本所占比例,社會資本由基金運營機構募集。上級政府通過國有企業出資到子基金不納入社會資本統計。

第十二條  子基金投資于我區企業的資金總額原則上不低于區本級財政出資部分的1.5倍。

第十三條  政府產業基金實行直接投資、跟進投資運作的,根據不同類別的投資對象,可采取直接參股、參與定向增發或優先股等形式,但母基金出資完成后占投資對象的股權比例一般不高于20%,且不為第一大股東。

第十四條  政府產業基金以及金控公司在設立子基金時,應明確約定不得從事以下業務:

1.不得投資于二級市場股票(上市公司增發除外)、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;

2.不得從事擔保、抵押、房地產(包括購買自用房地產)、委托貸款等業務;

3.不得用于贊助、捐贈等支出;

4.不得吸收或變相吸收存款,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

5.不得進行承擔無限連帶責任的對外投資;

6.不得用于其他國家法律法規禁止從事的業務。

 

第四章   運營機構和運作模式

 

第十五條  金控公司應當采用公開方式選聘子基金運營機構,選聘的子基金運營機構應符合以下基本條件:

1.在中華人民共和國境內依法設立,注冊資本或出資金額不低于人民幣1000萬元,并根據受托管理基金的規模相應提高注冊資本數額;

2.有一定的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;

3.具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

4.至少有3名具備3年以上基金管理工作經驗的高級管理人員,至少有1個以上股權投資的成功案例。

天使基金運營機構不受上述條款1限制。

第十六條 設立子基金時,應充分發揮行業主管部門的作用,子基金組建方案既可以由行業主管部門提出,也可以由金控公司提出,也可以聯合提出,但都須報基金管委會審議批準后執行。

 

第五章  投入退出及讓利方式

 

第十七條  子基金的投資期限一般不超過5年,退出清算期一般不超過2年。在子基金股權資產轉讓或變現受限等情況下,子基金可適當延長,延長時間按原有審議決策程序報批后確定。

第十八條  子基金合伙協議中應當約定有下述情況之一時,金控公司無需其他出資人同意,由管委會審批后即可退出:

1.子基金組建方案確認后超過1年,其他出資人未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的;

2.產業基金撥付子基金賬戶1年以上,參股子基金未開展投資業務的;

3.子基金投資領域和階段不符合政策目標的;

4.發現其他危及基金安全或違背基金政策目標等事前約定的退出情形的。

第十九條   基金投資項目的收益分配方式應在章程或合伙協議中載明。對產業基金投資于初創期、中早期以及具有正外部性的企業(項目),可以采取一定期限收益讓渡。金控公司應建立與之相適應的收益讓渡、風險承擔等考核機制。

第二十條  政府產業基金直接投資、跟進投資的項目,退出時應當按照國有產權管理的有關規定通過公開市場進行,應當聘請符合資質的中介機構對所持股權進行專項審計和資產評估,作為確定退出價格的重要參考。

 

第六章  收益和費用管理

 

第二十一條  金控公司管理政府產業基金發生的費用應專項列支,年費用總額不得超過母基金實際投資金額的0.6%。

子基金運營機構管理費用按照子基金合伙協議進行支付,原則上按照基金實際到位資金規模的一定比例和過往管理業績確定固定比例的管理費用,按未來業績確定普通合伙人與有限合伙人的分成。

 

第七章  監督管理與風險防控

 

第二十二條  區政府產業基金管委會成員單位應根據各自職責,建立對政府基金運作的相應監管機制,健全投資決策委員會的審議決策規程,按照“公開、透明、擇優”的原則確定基金投資項目,并嚴格實行項目公示制度,接受社會各方面的監督,對于發現的問題要及時提出整改意見,確保基金規范運作和管理,更好發揮基金政策引導作用。

第二十三條  金控公司要認真代為履行出資人的相關權利和義務,加強對區政府產業基金運作的內部管理,對政府產業基金實行專戶管理、專賬核算;并建立健全包括風險管理制度、風險管理組織和風險控制流程在內的風控合規體系及內部管控制度,嚴格實行規范的投資項目征集、篩選、預審、投入、退出等全過程的運作管理工作,并視工作需要委托專業機構開展專項審計,有效防范運作風險,確保基金運營安全和有效。

 

第八章  定期報告制度

 

第二十四條  每季度結束后15日內,金控公司要向基金管委會辦公室報送政府產業基金資金及子基金投資運作情況。

第二十五條 會計年度結束后4個月內,金控公司要向基金管委會辦公室提交政府產業基金年度工作報告和年度財務審計報告。

第二十六條 基金運作和管理中如發生重大問題,金控公司應在7個工作日內向基金管委會辦公室報告,并提出對問題的處置建議方案。

 

第九章  附    則

 

第二十七條  本辦法自2018年2月19日起實施。

 

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